《最高人民法院副院长李国光在全国经济审判工作座谈会上的讲话–确保司法公正、加强队伍建设进一步推进经济》

最高人民法院副院长李国光在全国经济审判工作座谈会上的讲话–确保司法公正、加强队伍建设进一步推进经济

最高人民法院副院长奚晓明在全国民商事审判工作会议上的讲话

–充分发挥民商事审判职能作用为构建社会主义和谐社会提供司法保障

（2007年5月30日）

同志们：

全国法院民商事审判工作会议今天在南京召开了。这次会议的主题是：认真贯彻第七次全国民事审判工作会议精神，总结2002年全国法院民商事审判工作会议以来取得的成绩和经验，分析当前民商事审判工作面临的形势，确定今后一个时期民商事审判工作任务，研究当前民商事审判法律适用方面应当注意的问题，进一步开拓民商事审判工作新局面，为构建社会主义和谐社会提供更加有力的司法保障。

一、五年来民商事审判工作的简要回顾和总结

二、当前民商事审判工作面临的形势和任务

肖扬院长在第七次全国民事审判工作会议上指出，“十一五”规划纲要的实施和构建社会主义和谐社会的战略目标，为人民司法事业提供了难得的发展机遇，对人民法院各项工作提出了更高要求、赋予了更大的责任和更重的任务。当前，我国经济体制、社会结构、利益格局、思想观念正在发生深刻变化，经济社会生活中深层次矛盾日益显现。国家将继续进一步落实宏观调控政策措施，保持经济政策的连续性和稳定性，并根据经济运行新的发展变化，综合运用经济、法律和必要的行政手段，适时适度进行预调和微调，主动引导社会预期，确保经济平稳较快发展；着力调整经济结构和转变增长方式，不断强化企业激励机制和约束机制，以提高竞争力和控制力为重点深化国企改革，以完善金融企业法人治理结构和优化金融结构为重点深化金融体制改革：着力推进改革开放和自主创新，着力促进社会发展和解决民生问题等；健全全国统一市场，完善区域互动机制，深化分工合作，在更大范围内实现资源优化配置等。

在新形势下，民商事审判工作维护基本经济制度，支持和配合国家宏观调控，深化国有企业改革，维护全国统一市场，保障国家经济稳定和金融安全的任务将更加艰巨；维护社会稳定，解决民生问题，促进社会和谐的历史使命和政治责任更加重大；商事纠纷案件亦将呈现数量不断增加、形式更加多样的态势，民商事审判领域将不断拓展；民商事审判已经成为解决经济纠纷、推动经济发展、构建和谐社会的重要力量。可以说，民商事审判工作面临的发展机遇前所未有，面临的挑战也前所未有。面对新形势和新挑战，全国法院要坚持用科学发展观统领民商事审判工作全局，认清国家政治经济的宏观形势，始终围绕党和国家的工作大局，知难而上，奋发有为，不断开创人民法院民商事审判工作的新局面。为此，民商事审判工作在当前和今后一个时期的主要任务是：贯彻第七次全国民事审判工作会议精神，坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指针，全面贯彻落实科学发展观，坚持“公正司法，一心为民”宗旨和“公正与效率”工作主题，紧紧围绕党和国家工作大局，树立科学的民商事裁判意识，充分发挥民商事审判职能作用，积极推进民商事法官队伍职业化建设，努力建设公正高效权威的民商事审判制度，为顺利实施“十一五规划”和全面建设小康社会，为构建社会主义和谐社会提供更加有力的司法保障。为完成上述任务，今后一个时期要重点抓好以下几项工作：

（一）按照构建和谐社会要求，以科学发展观统领民商事审判工作全局

全国法院民商事法官要按照第七次全国民事审判工作会议精神，坚持用科学发展观统领民商事审判工作全局，以服务经济发展和构建和谐社会作为民商事审判工作的着眼点和立足点，不断增强民商事审判工作的政治责任心和历史使命感。一是要坚持科学发展观。发展是主题，要牢固树立发展是硬道理、发展是第一要务的战略思想，紧密结合民商事审判实际，立足平等保护，消除司法歧视，依法规范各类市场行为，妥善协调解决各种利益关系，努力促进经济发展。二是要树立正确稳定观。稳定是前提，要坚持以人为本，把社会稳定建立在经济、政治、文化、社会全面协调发展、各种利益关系相互协调的基础上，围绕化解社会经济矛盾和各种利益冲突这个主线，践行“公正与效率”主题和“公正司法、一心为民”宗旨。三是要树立全面和谐观。和谐是目标，要以和谐理念为指引，努力依法化解深层次矛盾纠纷，最大限度地增加和谐因素，最大限度地减少不和谐因素，切实保护人民群众切身利益，实现全社会的公平和正义。四是要树立正确政绩观。衡量民商事审判工作，不仅要看审理了多少商事案件、制订了多少规范性文件、出台了多少管理措施，而且要看是否维护了国家经济安全、保障了交易便捷、做到了案结事了、促进了和谐稳定、实现了社会公平正义，这才是民商事审判工作的最大政绩。五是要树立科学司法观。审判是中心、队伍是保障、改革是动力，要客观、辩证地分析和把握法院工作面临的形势，充分发挥审判职能，大力加强队伍建设，科学推进司法改革，正确对待监督批评，不断提高司法能力，努力保障民商事审判工作的全面、协调、可持续发展。

（二）强化民商事审判职能作用，服务并保障国家经济工作大局

以经济建设为中心，是十一届三中全会确定的党的基本路线的基石，是我国经济社会发展的主线，是党和国家工作的大局。民商事审判工作与国家经济建设和发展休戚相关，一切民商事审判活动都要服务并保障国家经济工作大局。第一，要坚持平等保护和法律适用统一原则，对各个阶层、各个地区、各种利益主体适用统一的法律，平等保护各类民事主体的合法权益，维护法制统一和法律权威，确保市场经济健康有序运行。第二，要坚持保障国家经济安全原则，服从国家对整个国民经济的宏观调控和经济安全的监控。金融是现代经济的核心，金融安全是国家经济安全的重中之重。全国法院要继续支持金融监管机构有效行使管理职能，维护资本市场安全；妥善处理好涉及金融机构关闭破产案件、国有金融企业股份制改造案件，防范金融风险，促进资本市场持续、协调、健康发展，切实保护广大储户和公众投资者的合法权益。第三，坚持维护社会稳定、促进社会和谐原则，始终坚持法律效果与社会效果的统一，充分认识经济结构的深刻调整和利益格局的剧烈变动所产生的利益冲突，要从党和国家大局出发，进一步强化政治意识、大局意识、责任意识和保障意识，全面衡量各种利益关系，妥善解决纷争，化解各类矛盾。要避免就案办案，简单处理纷争。切实防止可能引发的群体性、突发性和恶性事件，维护社会稳定，促进社会和谐。

（三）正确认识民商事审判规律，牢固树立民商事裁判意识

民商事审判的对象主要是公司、保险、证券、期货、票据、破产、借款、担保等商事领域发生的合同纠纷和侵权纠纷。这些商事纠纷与传统民事纠纷既有一定联系、又有明显区别，区别主要来源于商事行为和商事交易在价值取向和相关制度规则设计方面的特殊性。与传统民事交易相比，商事交易呈现出交易主体从自然人到法人、交易客体从特定物到种类物、交易目的从对标的物的实际利用到转卖营利、交易特点从随机性到营利性、交易条件从任意性2到定型化等特点。这些特点蕴含着商事法与传统民法截然不同的价值取向，并要求用商事法规范给予特殊的保护与调整。民商事法官既要把握民事裁判的基本理念，又要正确认识民商事法律内在精神和民商事审判规律，树立科学的民商事裁判意识，并以之作为审判工作中的思维指引。第一，要树立合同自由与合同正义兼顾的意识。以合同自由为代表的意思自治是民商法的基石，以诚实信用为代表的权利本位是民商法的中心。要谨慎介入当事人自治领域，充分尊重当事人合同自由权利和对公司的自治权利。特别是对市场经济发展过程中出现的新类型合同以及传统合同形式中新类型条款的约定，除非符合合同无效的法定情形，不能轻易否定合同效力。要防止滥用自由裁量权，充分尊重自治，保护权利，鼓励交易，维护交易的稳定性，最大限度地增进社会财富。但是，合同自由不是绝对的自由。对于因合同自由而引发的恶意竞争、追逐暴利及其所导致的当事人事实上的不平等、滥用权利等负面影响，人民法院应当依据法律规定予以适当的干预，以落实法律规定的诚实信用、公序良俗和公平原则，实现合同自由与合同正义之间的平衡。第二，要树立交易效率与交易安全并重的意识。与传统民法规范相比，商法更加注重保护交易便捷和交易安全。为保障交易便捷，商法确立了契约定型化、权利证券化、交易简便化等制度。为保障交易安全，商法强调公示主义、外观主义、严格责任主义等规则。公示主义规则，要求商事主体应将其与交易相对人关系密切的事项以公告、登记、公示、文件备案等方式予以公开，如公司的登记、上市公司关联交易的披露等制度；外观主义规则，将当事人的外观行为推定为真实意思表示的行为，如票据法中票据的文义性特征；严格责任主义，则对交易当事人的义务和责任予以严格的要求，确保交易的安全、诚信与公平。由此可见，商法的灵魂是确保交易效率和保障交易安全。没有效率的交易安全，是不符合市场规律的；没有安全的交易效率，市场行为将是无序的。民商事法官要善于把握和处理市场交易效率与交易安全之间的矛盾，既要促使交易行为便捷，提高交易效率，又要保障交易关系稳定，确保交易安全。第三，要树立尊重商事交易规则和惯例的意识。基于商事交易实践中对商事交易习惯的高度依赖，我国合同法第六十一条已经赋予交易习惯以补充合同条款的一般解释性功能的效力。因此，商事交易习惯可谓民商事审判的法律渊源之一。民商事法官在确定当事人权利义务和责任时，应当尊重并重视一些行业组织的章程，会计师协会和交易所等中介机构的业务规则，并可以将其作为审理商事案件时重要参考依据。

（四）加强民商事审判调研指导工作，确保法律适用的标准统一

民商事审判工作与国家的宏观经济形势密切相关，国家经济体制改革的每一步骤，经济领域中的每一重大政策出台，都必然对民商事审判工作产生影响，并在我们审理的案件中有所反映。民商事审判特点，决定了这一领域必然经常面对着许多新情况和新问题，要求我们必须继续高度重视调研与指导工作，及时掌握和解决民商事审判领域出现的新情况、新问题，确保法律适用和裁判标准统一。调研和指导工作不能孤立地进行，必须站在更高的起点，具有更开拓的视野。要结合国家政治经济领域重大变化，改革开放重大措施的出台；结合国家立法新发展，法律制度的新变化：结合法学理论的新进展，法学研究的新成果，来调查研究民商事审判工作中出现的新情况。调研必须注重成果转化，人民法院的调研工作并非单纯学术研究性质的调研，而是为了更好地指导审判工作。因此，调研要做到不是仅仅提出问题，更重要的是提出符合中国社会现状和法律规定精神的切实解决方案，为调研成果的进一步转3化创造条件。当前，要特别注意对物权法、公司法、证券法、企业破产法等新制定和新修订的法律实施问题进行调研，为最高人民法院制定相关的司法解释提供鲜活的素材。

（五）落实“二五改革纲要”，建立公正高效权威的民商事审判制度

贯彻落实科学发展观，构建社会主义和谐社会，推动人民法院全面发展，必须深化人民法院改革。要把实施“二五改革纲要”作为今后一个时期的一项重要任务，严格按照最高人民法院的统一部署，加快突破长期影响和制约法院审判工作的体制性障碍和机制性束缚。本着成熟一个、解决一个的原则，结合民商事审判工作，按期落实好“二五改革纲要”内容，确保民商事审判机制改革向纵深推进。第一，继续改革和完善民商事诉讼程序制度。重点是改革商事案件管辖制度，克服跨地区商事案件中的不当干扰问题，对于那些可能因地方和部门利益导致裁判不公的案件，上级法院可以依法指定管辖或提高审级。依法改革庭前程序，建立规范的民商事诉讼简易程序和小额诉讼速裁机制，通过速调速裁，提高诉讼效率：与有关部门共同探索新的纠纷解决方式，促进建立多元化的纠纷解决机制。第二，建立和完善法律统一适用机制。重点是完善民商事案例指导制度和建立审判信息发现、传递、沟通和协调机制。要建立指导性案例的编选标准、编选程序、发布方式、指导规则。对于可能涉及“同案不同判”的新型疑难问题和群体性纠纷以及敏感性案件，应当建立报告上级法院制度，便于上级法院及时发现问题和解决问题。在同级法院之间，法院内部各审判机构之间、审判组织之间建立审判信息传递机制、法律观点沟通机制和法律适用协调统一机制，确保裁判标准统一。第三，改革和完善民商事审判管理制度。重点在于建立和完善合议庭负责制。要按照第七次全国民事审判工作会议的精神，正确处理好落实合议庭审判权和加强对合议庭的管理监督之间的关系，做到明确职责、下放权力、加强管理、强化监督。第四，规范和完善民商事裁判文书的制作。重点在于提高裁判文书的说理质量。要按照最高人民法院即将发布的裁判文书统一样式，准确归纳事实争点，注重证据分析认定，正确阐释法律内涵，强化逻辑严密性，确保说理透彻性，做到文书繁简得当。同时，要定期开展民商事裁判文书的评比活动，努力提高裁判文书的质量。

（六）加强司法能力建设，推进民商事法官队伍职业化建设进程

要缓解人民群众日益增长的司法需求与司法功能相对滞后、司法能力不相适应的矛盾，就必须大力加强民商事审判队伍的司法能力建设，这是维护司法公正、提高司法效率、确保司法权威的根本保证。第一，要进一步加强民商事审判队伍政治思想建设。牢固树立社会主义法治理念，紧密结合审判工作实际，根据新形势和新任务，把民商事审判工作的思想统一到“公正司法，一心为民”宗旨上来。第二，要进一步加强民商事审判队伍职业化建设。既要重视专业学历教育，又要重视审判经验的总结和积累。既要重视系统法学教育，也要兼顾自然科学和其他人文社会科学的学习。各级人民法院近期要做好对物权法和公司诉讼、破产管理人制度、会计师事务所审计侵权民事责任等法律和司法解释的学习培训工作。在加强理论业务学习的同时，要特别注重民商事法官在协调利益关系、驾驭庭审、适用法律、撰写文书、调解纠纷、化解矛盾的综合能力。要强化广大法官的调解意识，提高调解能力，正确领会和贯彻落实肖扬院长提出的“能调则调，当判则判，调判结合，案结事了”的重要方针。第三，要进一步弘扬正气，树立和表彰民商事审判工作中涌现出来的先进人物和先进事迹。用法官身边的先进人物和事迹教育人、塑造人，形成先进典型的整体效应和规模效应。要按4照人才兴院的要求，加强对民商事审判专业人才的培养和使用，建立本地区民商事审判专业法官人才库。第四，要进一步加强民商事审判队伍廉政建设。充分认识反腐败斗争的长期性、复杂性和艰巨性，下大力气解决个别法官自身不正、自身不廉的问题。在加强制度建设的同时，更要加强对各项制度的检查落实。各级法院负责民商事审判的领导要带头做到廉洁自律，将“管人与管事”相结合，认真纠正不规范的行为，严肃处理违法违纪行为。广大法官要珍惜职业声誉，始终保持民商事审判队伍的清正廉洁和公正无私。

三、当前民商事审判工作应当注意的几个法律适用问题

在第七次全国民事审判工作会议上，曹建明副院长代表最高人民法院就当前民事审判工作中存在的关于民事审判庭与立案庭的分工、民事审判业务的分工、民事案件级别管辖制度改革、正确处理民事案件调解与判决的关系、完善民事诉讼证据规则、民事裁判文书的制作等带有共性和交叉性的几个主要问题发表了意见。会后，最高人民法院相关部门正在根据会议的要求，制定相关的司法解释和相应的工作制度，其中还包括关于审理涉及民刑交叉案件的问题、关于审理民事案件适用诉讼时效制度的问题。这里，我仅就当前民商事审判工作中，应当注意的几个法律适用问题提出初步意见，供大家讨论。

（一）关于审理涉及合同法案件的问题

合同法是一部完善市场交易规则、确保市场经济健康发展的基本法律。在民商事审判工作中，绝大多数商事案件均与合同相关，因此正确理解和适用合同法，是做好民商事审判工作的重要基础性工作之一。当前的审判实践对于合同法中的一些基本性问题仍存在分歧，下面我讲三点意见：

第一，关于合同的成立、有效、生效的区分问题，审判实践中经常存在将合同成立、有效、生效等相互混淆的问题，其根源产生于对这些法律概念之间的联系与区别认识不清。合同的生效与有效，皆以合同成立为前提，若合同根本不成立，则谈不上生效或无效的问题。合同成立和生效属于事实判断，合同有效则属法律价值判断，不能将“有效”和“生效”等同。这里特别应当注意对未生效合同的处理问题。在合同因所附条件、期限未成就，或者批准、登记等生效手续未完成的场合，人民法院应尽量促使当事人完成生效条件。在因未办理批准或登记手续等导致合同未生效的场合，诸如相关的违约责任、解决争议的方式等条款，应当认定已经生效。

第二，关于合同无效的认定问题。鼓励交易是合同法的重要精神，要谨慎地认定合同无效，人民法院审理合同纠纷案件不应产生阻碍合法交易的后果。首先，人民法院只能依据全国人大及其常委会制定的法律和国务院制定的行政法规认定合同无效，而不能直接援引地方性法规和行政规章作为判断合同无效的依据。如果违反地方性法规或者行政规章将导致损害社会公共利益，则可以根据合同法第五十二条第

第二、关于内幕交易和操纵市场案件的审理问题。修订后的证券法进一步明确规定了内幕交易和操纵市场侵权行为的民事责任。当前，对于投资人对侵权行为人提起的相关民事诉讼，有关人民法院应当参照虚假陈述司法解释前置程序的规定来确定案件的受理，并根据关于管辖的规定来确定案件的管辖。审理内幕交易和操纵市场民事赔偿案件是民商事审判一项全新的工作，受理此类案件的法院应当加强调查研究和信息沟通，注意总结和积累经验，最高人民法院也将在广泛调研的基础上制定相关司法解释，包括对适用证券法方面的系统性司法解释。

第三、关于涉及证券公司，期货经纪公司与客户之间侵权或合同纠纷的审理问题。这类纠纷是在特定投资人与证券、期货经纪公司之间发生的，其主要特点是侵权民事责任与合同责任竟合，根据相关法律规定，当事人享有选择诉讼案由的权利。当事人以侵权为由提起诉讼时，应依据侵权法律规范确定因果关系和划分责任。《证券公司融资融券业务试点管理办法》已经出台，融资融券交易不久将开启，证券公司与客户应严格按照其间订立的融资融券合同、部门规章和交易规则进行交易。一旦发生纠纷，人民法院可依双方订立的合同、部门规章和交易规则解决融资融券纠纷。

同志们，按照构建和谐社会的要求，以科学发展观统领民商事审判工作全局，充分发挥民商事审判职能作用，是我们一项光荣而艰巨的任务。让我们在以胡锦涛同志为总书记的党中央坚强领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，树立和落实科学发展观，同心同德，再接再厉，开拓进取，扎实工作，不断提高司法能力，提高司法水平，为“十一五”规划的实施和社会主义和谐社会的构建提供更加有力的司法保障，为人民法院民商事审判事业再创辉煌。发布部门：最高人民法院发布日期：2007年05月30日实施日期：2007年05月30日（中央法规）11